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          2019證券公司高級管理人員資質測試練習題及答案(9月27日)

          來源:易考吧   2019/9/27   【易考吧證券從業資格考試網   求助登記   網上培訓
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          2019證券公司高級管理人員資質測試練習題及答案
          1). 根據《證券期貨經營機構信息技術治理工作指引(試行)》,IT基礎設施的范圍不包括( )。
          A.技術標準、設備
          B.基礎組織、數據、軟件
          C.通信網絡、安全系統
          D.機房生態環境

          正確答案:D
          答案解析:《證券期貨經營機構信息技術治理工作指引(試行)》第二十五條規定,IT基礎設施應包括技術標準、基礎組織、基礎數據、基礎軟件、技術設備、通信網絡、安全系統、機房物理環境等,其中每一項都包含一系列整合的服務。
          2). 根據《證券業從業人員資格管理辦法》,機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務應當承擔的法律責任不包括( )。
          A.機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的,由協會責令改正
          B.拒不改正的,給予紀律處分
          C.情節嚴重的,由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款
          D.情節特別嚴重的,應當受刑事處罰

          正確答案:D
          答案解析:《證券業從業人員資格管理辦法》第二十三條規定,機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的,由協會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節嚴重的,由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。


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