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    2019證券公司高級管理人員資質測試綜合練習題及答案(9月29日)

    來源:易考吧   2019/9/29   【易考吧證券從業資格考試網   求助登記   網上培訓
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    2019證券公司高級管理人員資質測試綜合練習題及答案
    1). 根據《證券法》的規定,證券公司從事證券自營業務的限制性規定的說法中,正確的是( )。
    A.證券公司的自營業務必須以自己的名義進行
    B.證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金,可以將其自營賬戶借給他人使用
    C.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務,情節嚴重的,暫停或者撤銷證券自營業務許可
    D.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務,不應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員予以處分

    正確答案:AC
    答案解析:AB兩項,《證券法》第一百三十七條規定,證券公司的自營業務必須以自己的名義進行,不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。CD兩項,第二百零九條規定,證券公司違反本法規定,假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的,處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
    2). 關于金融機構建立客戶身份識別制度的規定,下列說法錯誤的是( )。
    A.金融機構在與客戶建立業務關系或者為客戶提供規定金額以上的現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務時,應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件,進行核對并登記
    B.客戶由他人代理辦理業務的,金融機構只須對代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
    C.與客戶建立人身保險、信托等業務關系,合同的受益人不是客戶本人的,金融機構還應當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
    D.金融機構對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的,應當重新識別客戶身份

    正確答案:B
    答案解析:A項,《反洗錢法》第十六條第二款規定,金融機構在與客戶建立業務關系或者為客戶提供規定金額以上的現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務時,應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件,進行核對并登記。B項,第十六條第三款規定,客戶由他人代理辦理業務的,金融機構應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。C項,第十六條第四款規定,與客戶建立人身保險、信托等業務關系,合同的受益人不是客戶本人的,金融機構還應當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。D項,第十六條第六款規定,金融機構對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的,應當重新識別客戶身份。


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