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    2019證券公司高級管理人員資質測試全真沖刺試題及答案(9月30日)

    來源:易考吧   2019/9/30   【易考吧證券從業資格考試網   求助登記   網上培訓
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    2019證券公司高級管理人員資質測試全真沖刺試題及答案
    1). 根據《證券公司監督管理條例》的規定,對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查,國務院證券監督管理機構有權采取的措施包括( )。
    A.詢問證券公司的董事、監事、工作人員,要求其對有關檢查事項做出說明
    B.進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查
    C.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料,對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
    D.進入證券公司的董事、監事、工作人員的住所進行檢查

    正確答案:ABC
    答案解析:《證券公司監督管理條例》第六十八條第一款規定,國務院證券監督管理機構有權采取下列措施,對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查:(一)詢問證券公司的董事、監事、工作人員,要求其對有關檢查事項做出說明;(二)進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;(三)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料,對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;(四)檢查證券公司的計算機信息管理系統,復制有關數據資料。
    2). 根據《證券公司風險處置條例》的規定,下列各項中應當配合證券公司風險處置工作的機構和人員有( )。
    A.股東、債權人
    B.實際控制人
    C.與被處置證券公司有關的機構和人員
    D.保薦人

    正確答案:ABC
    答案解析:《證券公司風險處置條例》第五十四條規定,被處置證券公司的股東、實際控制人、債權人以及與被處置證券公司有關的機構和人員,應當配合證券公司風險處置工作。


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